Мировое соглашение в исполнительном производстве арбитражный процесс

Заключение мирового соглашения в арбитражном процессе

В случае, когда стороны решили прекратить разбирательство в судебном порядке и удовлетворить требования до вынесения судебного решения, заключается мировое соглашение.

АПК РФ, так же как и другие процессуальные кодексы, не содержит понятия мирового соглашения. Мировое соглашение — это фактически гражданско-правовой договор, заключаемый сторонами спора на взаимосогласованных условиях и подлежащий обязательному утверждению судом.

Мировое соглашение по своей природе двуедино, т.е. имеет процессуально — и материально-правовой аспекты. Материально-правовой аспект выражается в том, что стороны путем совместной деятельности сами разрешают материально-правовой спор, определяют объем своих материально-правовых прав и обязанностей и тем самым как бы разрешают дело по существу. Процессуально-правовой аспект выражается, во-первых, в необходимости утверждения мирового соглашения судом а, во-вторых, в процессуальных последствиях, таковыми являются: прекращении производства по делу и невозможность повторного заявления тождественного иска.

В АПК РФ введена глава, подробно регламентирующая примирительные процедуры и мировое соглашение.

Согласно нормам АПК РФ, арбитражный суд обязан принимать меры для примирения сторон и содействовать им в урегулировании спора (ч. 1 ст. 138 АПК РФ). Примирение сторон выполняется путем дачи судьей сторонам разъяснения об их праве обратиться за содействием к посреднику в целях урегулирования спора и путем принятия мер для заключения сторонами мирового соглашения (ч. 1 ст. 135 АПК РФ). Законодатель традиционно устанавливает правило о возможности заключения мирового соглашения на любой стадии арбитражного процесса, в том числе и в рамках исполнительного производства (ч. 1 ст. 139 АПК РФ). Оно может быть заключено по любому делу, если иное не предусмотрено АПК РФ и иным федеральным законом (ч. 2 ст. 139 АПК РФ).

АПК указывает на определенные требования к форме и содержанию мирового соглашения, а именно:

Мировое соглашение заключается в письменной форме, подписывается сторонами или их представителями при наличии у них полномочий на заключение мирового соглашения (ч. 1 ст. 140 АПК РФ).

Мировое соглашение составляется и подписывается в количестве экземпляров, превышающем на один экземпляр количество лиц, заключивших мировое соглашение; один из этих экземпляров приобщается арбитражным судом, утвердившим мировое соглашение, к материалам дела. (ч. 4 ст. 140 АПК РФ).

Мировое соглашение может содержать сведения об условиях, размере и поисках исполнения обязательств друг перед другом или одной стороной перед другой. В мировом соглашении могут содержаться условия об отсрочке или о рассрочке исполнения обязательств ответчиком, об уступке прав требования, о полном или частичном прощении либо признании долга, о распределении судебных расходов и иные условия, не противоречащие федеральному закону (ч. 2 ст. 140 АПК РФ).

Если в мировом соглашении отсутствует условие о распределении судебных расходов, арбитражный суд разрешает этот вопрос при утверждении мирового соглашения в общем порядке, установленном АПК РФ. (ч. 3 ст. 140)

По результатам рассмотрения вопроса об утверждении мирового соглашения арбитражный суд выносит определение (ч. 5 ст. 141 АПК РФ), в котором мировое соглашение утверждается либо в его утверждении отказывается. Определение арбитражного суда об утверждении мирового соглашения подлежит немедленному исполнению (ч. 8 ст. 141 АПК РФ), но определение может быть обжаловано в течение месяца со дня вынесения, жалоба подается в суд кассационной инстанции, минуя апелляционную. Определение об отказе в утверждении мирового соглашения обжалуется в общем порядке в суды апелляционной и кассационной инстанций (ч. 9 ст. 141 АПК РФ).

Мировое соглашение исполняется лицами, его заключившими, добровольно в порядке и в сроки, которые предусмотрены этим соглашением (ч. 1 ст. 142 АПК РФ). Если мировое соглашение не исполнено добровольно, оно подлежит принудительному исполнению на основании исполнительного листа, выдаваемого арбитражным судом по ходатайству лица, заключившего мировое соглашение (ч. 2 ст. 142 АПК РФ).

Стоит отметить, что в АПК РФ предусмотрена возможность возвращения истцу из федерального бюджета половины уплаченной им государственной пошлины (ч. 7 ст. 141 АПК РФ). Эта норма стимулирует стороны к заключению мирового соглашения.

Заключение мирового соглашения в рамках исполнительного производства обладает определенной спецификой, поскольку в исполнительном производстве обязательным субъектом правоотношений выступает судебный пристав-исполнитель. Так, при заключении мирового соглашения после истечения срока для добровольного исполнения требований исполнительного документа, установленного судебным приставом-исполнителем, необходимо учитывать, что должник обязан уплатить исполнительский сбор. Кроме того, заключение мирового соглашения не освобождает должника от обязанности уплатить штрафы, наложенные постановлениями судебного пристава-исполнителя при совершении исполнительных действий, возместить расходы по совершению исполнительных действий. Мировое соглашение, заключаемое в рамках исполнительного производства, возбужденного на основании исполнительного листа, выданного судом или арбитражным судом, должно быть составлено в письменной форме и утверждено определением суда.

Последствия заключения мирового соглашения в рамках исполнительного производства также несколько отличны от последствий заключения мирового соглашения в рамках арбитражного судопроизводства. Таковыми, согласно Федеральному закону «Об исполнительном производстве», выступают: прекращение исполнительного производства судом (ст. 23), его последующее окончание судебным приставом-исполнителем (ст. 27) и возвращение исполнительного документа в орган, его выдавший (ст. 27).

Мировое соглашение стороны вправе заключить не только по делам искового производства. Оно может быть утверждено и при рассмотрении дел по правилам иных видов производства в арбитражном процессе (ст. 190 АПК РФ). В то же время, несмотря на дозволение законодателя заключать мировые соглашения по любым делам, к применению данного института необходимо подходить с осторожностью по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений. В частности, по делам об оспаривании нормативных правовых актов (поскольку рассмотрение таких дел затрагивает интересы неопределенного круга субъектов предпринимательской деятельности и после прекращения производства по делу повторное обращение в суд с тождественным требованием другого лица будет невозможно (согласно п. 7 ст. 194, а также п. 7 ч. 1 ст. 150 АПК РФ)), по делам об оспаривании действий (бездействия) судебного пристава-исполнителя (обязательными участниками таких дел, помимо судебного пристава-исполнителя, выступают обе стороны исполнительного производства, интересы которых диаметрально противоположны, а участвовать в заключении мирового соглашения должны все стороны

Автору статьи хотелось бы указать на то, что заключение мирового соглашения, как и любое другое распорядительное действие сторон, осуществляется под контролем арбитражного суда, который должен проверить два обязательных условия (ст. 49 АПК РФ):

а) не противоречит ли представленное сторонами мировое соглашение закону;

б) не нарушает ли оно права других лиц. Под другими лицами понимаются любые иные лица, кроме тех, которые принимают участие в заключении мирового соглашения. Такие другие лица могут быть привлечены к участию в деле, а могут и не быть привлеченными к участию в деле.

Кроме того, мировое соглашение приобретает юридическое значение только при условии утверждения его судом. Если мировое соглашение нарушает права других лиц либо противоречит закону, суд обязан отказать в его утверждении. Стороны при этом не лишаются права представить на утверждение арбитражного суда иной вариант мирового соглашения.

Стоит так же отметить, что мировое соглашение имеет целый ряд преимуществ перед судебным решением: оно заключается на основании волеизъявления самих спорящих сторон, а, следовательно, сторонам предоставляется возможность самостоятельно найти наиболее приемлемый вариант решения конфликта; часто мировое соглашение становится первым шагом к окончательному примирению сторон; экономит время, затраченное на судебное разбирательство.

МИРОВОЕ СОГЛАШЕНИЕ В СУДЕБНОМ ПРОЦЕССЕ

М. ФАЛЬКОВИЧ
Марк Фалькович, советник Высшего Арбитражного Суда РФ, кандидат юридических наук, заслуженный юрист РФ.
В числе задач судопроизводства в арбитражных судах АПК РФ называет содействие становлению и развитию партнерских деловых отношений, формированию обычаев и этики делового оборота (ст. 2). Из этой задачи берут начало нормы Кодекса, направленные на примирение сторон, заключение ими мировых соглашений.
Согласно ч. 1 ст. 138 АПК РФ арбитражный суд обязан принимать меры для примирения сторон, содействовать им в урегулировании спора. Эти меры прежде всего применяются на стадии подготовки дела к судебному разбирательству. Примирение сторон выполняется путем дачи судьей сторонам разъяснения об их праве обратиться за содействием к посреднику в целях урегулирования спора и последствиях совершения таких действий, путем принятия мер для заключения сторонами мирового соглашения, содействия примирению сторон (п. 2 ч. 1 ст. 135 АПК РФ).
Мировое соглашение может быть заключено на стадии подготовки дела к судебному разбирательству. В соответствии с ч. 1 ст. 139 АПК РФ стороны могут заключить мировое соглашение на любой стадии арбитражного процесса и при исполнении судебного акта (на стадии исполнительного производства).
Важно отметить установление возможности заключения мирового соглашения при исполнении судебного акта. Ранее такая возможность предусматривалась в ст. 23 Федерального закона «Об исполнительном производстве» от 21 июля 1997 г. N 119-ФЗ (в ред. от 29 июля 2004 г.), в соответствии с которой утверждение судом мирового соглашения между взыскателем и должником является основанием для прекращения исполнительного производства.
Действующий АПК РФ урегулировал этот вопрос непосредственно. Таким образом, приведены в соответствие два законодательных акта, что дает основания при заключении мирового соглашения на стадии исполнительного производства исходить из требований порядка и условий заключения мирового соглашения, которые установлены в Кодексе.
Часть 2 ст. 139 АПК РФ устанавливает, что мировое соглашение может быть заключено по любому делу, если иное не предусмотрено Кодексом и иным федеральным законом. Таким образом, Кодекс ставит возможность заключения мирового соглашения в зависимость от категории спора. Более того, в ст. 190 АПК РФ прямо установлено, что экономические споры, возникающие из административных и иных публичных правонарушений, могут быть урегулированы сторонами, в частности, путем заключения соглашения, если иное не установлено федеральным законом.
Соглашение по спорам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений, имеет некоторые особенности. Во-первых, ст. 190 Кодекса не называет это соглашение «мировым», поскольку оно заключается не между равными сторонами, а между сторонами, находящимися в определенной зависимости, так как одна из них представляет власть. Во-вторых, как предусмотрено в п. 17 Постановления Пленума ВАС РФ «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации» от 9 декабря 2002 г. N 11, при рассмотрении вопроса об утверждении соглашения по делу, вытекающему из административных и иных публичных правоотношений, арбитражным судам необходимо исходить из того, что государственные и иные органы, используя примирительные процедуры, не вправе выходить за пределы полномочий, представленных им нормативными правовыми актами, регулирующими их деятельность.
В связи с принятием названного Постановления п. 12 Постановления Пленума «О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в суде первой инстанции» от 31 октября 1996 г. N 13 (в ред. от 9 июля 1997 г.), в котором говорится о недопустимости заключения мирового соглашения по делам, возникающим из административных правоотношений, в настоящее время не действует.
Мировое соглашение согласно ч. 4 ст. 139 АПК РФ утверждается арбитражным судом, что дает основания для вынесения определения о прекращении производства по делу (ч. 5 ст. 141, ч. 2 ст. 150 Кодекса) и обращении мирового соглашения к принудительному исполнению (ч. 2 ст. 142).
Разумеется, арбитражный суд утверждает такое соглашение, которое соответствует требованиям, предъявляемым к нему ст. ст. 139, 140, 141 Кодекса.
Учитывая правовые последствия заключения мирового соглашения, к его форме и содержанию предъявляются определенные требования.
Мировое соглашение заключается в письменной форме, оно подписывается сторонами или их представителями при наличии у них полномочий на заключение мирового соглашения, специально предусмотренных в доверенности или ином документе, подтверждающем полномочия представителя. Эта норма, закрепленная в ч. 1 ст. 140 АПК РФ, корреспондирует ч. 2 ст. 62 Кодекса, устанавливающей, что в доверенности, выданной представляемым лицом, или ином документе должно быть специально оговорено право представителя на заключение мирового соглашения. Нарушение предусмотренной АПК РФ формы мирового соглашения лишает его юридической силы и не может быть утверждено арбитражным судом.
Требования, предъявляемые к содержанию мирового соглашения, изложены в ч. 2 ст. 140 АПК РФ. Оно содержит согласованные сторонами сведения об условиях, размере и о поисках исполнения обязательств друг перед другом или одной стороной перед другой. В мировом соглашении могут содержаться условия об отсрочке или рассрочке исполнения обязательств ответчиком, об уступке прав требования, о полном или частичном прощении либо признании долга и иные условия. Согласованные условия не должны противоречить федеральному закону. Это требование соответствует ч. 3 ст. 139 Кодекса, установившей, что мировое соглашение не может нарушать права и законные интересы третьих лиц и противоречить закону. Если мировое соглашение противоречит закону или нарушает права и законные интересы других лиц, оно в соответствии с ч. 6 ст. 141 АПК РФ не подлежит утверждению арбитражным судом. В этих правилах выражается обязанность суда осуществлять контроль за распорядительными действиями сторон по делу.
В мировом соглашении решается вопрос о распределении судебных расходов. Если такое условие в текст мирового соглашения сторонами не включено, то вопрос решается арбитражным судом в общем порядке при утверждении мирового соглашения. В этом случае суд руководствуется положениями ст. 110 Кодекса.
Если мировое соглашение заключено в процессе исполнения судебного акта, оно утверждается арбитражным судом первой инстанции по месту исполнения судебного акта или арбитражным судом, принявшим указанный судебный акт.
Таким образом, выбор арбитражного суда, в который представляется мировое соглашение, заключенное в процессе исполнения судебного акта, принадлежит заинтересованной стороне. Думается, что более предпочтительным является представление мирового соглашения в арбитражный суд по месту исполнения судебного акта, так как это ускорит утверждение мирового соглашения.
Вопрос об утверждении такого мирового соглашения рассматривается арбитражным судом в соответствии с ч. 4 ст. 141 АПК РФ в срок, не превышающий 1 месяца со дня поступления заявления о его утверждении.
В определении об утверждении мирового соглашения, заключенного в процессе исполнения судебного акта арбитражного суда, должно быть указано, что этот судебный акт не подлежит исполнению (ч. 7 ст. 141 АПК РФ).
Мировое соглашение должно быть изложено четко и ясно, его формулировки не должны допускать различного двусмысленного толкования и понимания. От этого зависит его исполнение. Мировое соглашение не может заключаться под условием совершения какого-либо действия одной из сторон, не может содержать варианты способов его исполнения и должно быть исполнимым.
Из ч. 1 ст. 140 АПК РФ следует, что каждая из сторон должна получить оригинальный подписанный и составленный по установленным правилам экземпляр мирового соглашения. Такой экземпляр соглашения приобщается к материалам дела после утверждения его арбитражным судом.
Согласно ч. 2 ст. 138 и ч. 1 ст. 139 АПК заключить мировое соглашение могут стороны по делу. В практике возникал вопрос, кто из лиц, участвующих в деле, не являясь стороной по делу, может быть субъектом мирового соглашения. Поскольку третьи лица, заявляющие самостоятельные требования на предмет спора, в соответствии с ч. 2 ст. 50 АПК РФ пользуются правами и несут обязанности истца, на них должны распространяться правила о заключении мирового соглашения. Третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований относительно предмета спора, согласно ч. 2 ст. 51 Кодекса такого права не имеют.
Как предусмотрено ч. 1 ст. 141 АПК РФ, мировое соглашение утверждается арбитражным судом, в производстве которого находится дело. Поскольку мировое соглашение может быть заключено на любой стадии арбитражного процесса, оно в соответствующих случаях утверждается не только судом первой инстанции, но и судом, рассматривающим дело в порядке апелляционного или кассационного производства и в порядке надзора.
Учитывая полномочия арбитражных судов апелляционной инстанции (п. 3 ст. 269 АПК РФ), кассационной инстанции (п. 6 ч. 1 ст. 287), а также Президиума ВАС РФ (п. 4 ч. 1 ст. 305), следует, по моему мнению, признать, что при утверждении мирового соглашения на названных стадиях производства соответствующий арбитражный суд должен отменить судебный акт и прекратить производство по делу на основании ч. 2 ст. 150 Кодекса. Такое основание не предусмотрено в ст. ст. 270, 288 и 304 Кодекса, поскольку они устанавливают полномочия суда при пересмотре судебных актов. В целях обеспечения единообразного понимания этого вопроса было бы желательно дополнить названные статьи АПК РФ указанием на последствия достижения мирового соглашения на стадиях апелляционного, кассационного и надзорного производства. Кодекс устанавливает последствия неявки в судебное заседание лиц, заключивших мировое соглашение и извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания. В таком случае вопрос об утверждении мирового соглашения не рассматривается. Если же от этих лиц поступило заявление о рассмотрении данного вопроса в их отсутствие, он рассматривается без них (ч. 3 ст. 141). Представляется, что приведенные последствия наступают и при неявке в заседание лишь одного лица, заключившего мировое соглашение.
По результатам рассмотрения вопроса об утверждении мирового соглашения арбитражный суд выносит определение, в котором указывается об утверждении мирового соглашения либо об отказе в его утверждении. В случаях утверждения мирового соглашения в определении приводятся условия мирового соглашения, которые должны текстуально воспроизводить условия представленного сторонами мирового соглашения, в том числе по распределению судебных расходов. Если в мировом соглашении не согласован вопрос о распределении таких расходов, этот вопрос решается арбитражным судом в определении.
В определении указывается также на возвращение истцу из федерального бюджета половины уплаченной им государственной пошлины, за исключением случаев, когда мировое соглашение заключено в процессе исполнения судебного акта арбитражного суда. Правило о возврате истцу половины суммы, уплаченной в качестве пошлины при обращении в арбитражный суд, направлено на усиление заинтересованности сторон к заключению мирового соглашения.
Согласно ч. 8 ст. 141 Кодекса определение арбитражного суда об утверждении мирового соглашения подлежит немедленному исполнению. Однако оно может быть обжаловано в течение месяца со дня вынесения. Жалоба подается в суд кассационной инстанции минуя апелляционную инстанцию, что способствует процессуальной экономии, существенно сокращает срок пересмотра определения. Такой порядок обжалования установлен в связи с тем, что в данном случае имеет значение проверка законности определения об утверждении мирового соглашения. Из ч. 9 названной статьи можно сделать вывод, что определение об отказе в утверждении мирового соглашения обжалуется в общем порядке в суды апелляционной и кассационной инстанций. Представляется более логичным установить одинаковый порядок обжалования этих определений.
Мировое соглашение должно исполняться сторонами добровольно, поскольку оно заключено ими добровольно в результате договоренности и компромисса. Добровольное исполнение мирового соглашения предусмотрено ч. 1 ст. 142 Кодекса. Если мировое соглашение в добровольном порядке не исполнено, оно подлежит принудительному исполнению на основании исполнительного листа, выдаваемому арбитражным судом по ходатайству лица, заключившего соглашение. При этом принудительное исполнение осуществляется по правилам раздела VII АПК РФ об исполнении судебных актов арбитражных судов (ч. 2 ст. 142). Из этого следует, что ходатайство о выдаче исполнительного листа подается в арбитражный суд первой или апелляционной инстанции, который утвердил мировое соглашение. Исполнительный лист на основании судебного акта, принятого арбитражным судом кассационной инстанции или Президиумом ВАС РФ, выдается соответствующим арбитражным судом, рассматривающим дело в первой инстанции, в который следует обратиться с ходатайством о выдаче исполнительного листа.
Из изложенного, по моему мнению, надо сделать вывод, что при утверждении мирового соглашения исполнительный лист одновременно с определением об этом не выдается. Арбитражный суд выдаст его по ходатайству лица, заключившего мировое соглашение, если оно не исполнено в порядке и в сроки, которые предусмотрены соглашением.
ССЫЛКИ НА ПРАВОВЫЕ АКТЫ

«АРБИТРАЖНЫЙ ПРОЦЕССУАЛЬНЫЙ КОДЕКС РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ» от 24.07.2002 N 95-ФЗ
(принят ГД ФС РФ 14.06.2002)
50147
ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН от 21.07.1997 N 119-ФЗ
«ОБ ИСПОЛНИТЕЛЬНОМ ПРОИЗВОДСТВЕ»
(принят ГД ФС РФ 04.06.1997)
ПОСТАНОВЛЕНИЕ Пленума ВАС РФ от 09.12.2002 N 11
«О НЕКОТОРЫХ ВОПРОСАХ, СВЯЗАННЫХ С ВВЕДЕНИЕМ В ДЕЙСТВИЕ АРБИТРАЖНОГО ПРОЦЕССУАЛЬНОГО КОДЕКСА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ»
ПОСТАНОВЛЕНИЕ Пленума ВАС РФ от 31.10.1996 N 13
«О ПРИМЕНЕНИИ АРБИТРАЖНОГО ПРОЦЕССУАЛЬНОГО КОДЕКСА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПРИ РАССМОТРЕНИИ ДЕЛ В СУДЕ ПЕРВОЙ ИНСТАНЦИИ»
Бизнес-адвокат, N 22, 2004

Верните исполнительный лист!

Исполнительный лист передан на исполнение в банк организации-должника. Исполнительное производство в службе судебных приставов не возбуждалось. По соглашению с должником решили оформить мировое соглашение. Однако судья не утвердил мировое соглашение на стадии исполнения, так как истец не предъявил судье оригинал исполнительного листа. Судья пояснил, что исполнительный лист должен быть изъят им при утверждении мирового соглашения. Где такое прописано?

А. Архипов, г. Псков

Ответ. На основании ст. 8 Федерального закона от 02.10.2007 № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве» исполнительный документ о взыскании денежных средств или об их аресте может быть направлен в банк или иную кредитную организацию непосредственно взыскателем. Согласно п. 1 ст. 139 АПК РФ мировое соглашение может быть заключено сторонами на любой стадии арбитражного процесса и при исполнении судебного акта.

В случае возбуждения исполнительного производства утверждение мирового соглашения происходит путем подачи взыскателем и должником заявлений в суд, принявший решение, со справкой или иным документом от судебного пристава о том, что исполнительный лист находится у него на исполнении (Определение Московского городского суда от 28.02.2011 по делу № 33-5135). При этом закон не содержит требований к особой процедуре утверждения мирового соглашения на стадии исполнения решения суда в случае, если исполнительное производство не возбуждалось, а исполнительный лист направлен в банк организации-должника взыскателем самостоятельно.

При этом в соответствии с требованиями ч. 6 ст. 141 АПК РФ Арбитражный суд не утверждает мировое соглашение, если оно противоречит закону или нарушает права и законные интересы других лиц.

В данной ситуации есть вероятность фактического исполнения решения суда банком организации-должника в процессе утверждения судом мирового соглашения, поэтому возможно возникновение ситуации взыскания долга и по исполнительному листу, и по мировому соглашению. А это нарушает права должника.

Таким образом, несмотря на отсутствие прямого указания закона, сложилась судебная практика, при которой суд требует представления оригинала исполнительного листа в случае, если исполнительное производство не возбуждалось. Это делается для того, чтобы избежать взыскания долга и по исполнительному листу, и в рамках мирового соглашения. В случае непредставления оригинала исполнительного листа суд отказывает в утверждении мирового соглашения по основанию нарушения прав и законных интересов других лиц, в частности, должника.

Если у вас именно такая ситуация, вам необходимо написать заявление в банк о возврате исполнительного листа и после представления банком данного документа отдать исполнительный лист в суд либо через канцелярию суда, либо в судебном процессе путем ходатайства о приобщении исполнительного листа к материалам дела. При этом в первом случае подтверждением получения исполнительного листа судом будет расписка работника канцелярии суда в получении документов, а во втором случае – протокол суда.

Исполнительное производство и мировое соглашение в арбитражном процессе

Овчинников Алексей Александрович, кандидат юридических наук, доцент кафедры гражданского права и гражданского процесса Московского государственного индустриального университета, доцент кафедры организации службы судебных приставов и исполнительного производства Российской правовой академии Минюста России.

Статья посвящена исследованию проблем, возникающих при заключении и исполнении мировых соглашений в рамках исполнительного производства.

Проведен анализ правовой природы мировых соглашений с учетом сложившейся судебной практики. Рассматриваются возможности и способы принудительного исполнения условий мирового соглашения, а также вопросы заключения мирового соглашения на стадии исполнительного производства. Исследованы проблемы, возникающие в процессе принудительного исполнения условий утвержденного судом мирового соглашения.

Ключевые слова: исполнительное производство; мировое соглашение; арбитражный процесс; судебный акт; судебный пристав-исполнитель; должник; взыскатель; исполнительные действия; принудительное исполнение.

Executory process and agreement of lawsuit in the arbitration process

Ovchinnikov Aleksey Aleksandrovitch, Candidate of Laws, Associate Professor of the Bailiffs’ Service Organization and Executory Procedure Department of the Russian Law Academy of the Russian Federation Ministry of Justice.

The article deals with the problems arising during the conclusion and execution of settlement agreements in the executory process. The analysis of the legal nature of the settlement agreements with respect to the existing judicial practice. Discusses the features and ways to enforce the settlement agreement and the process of concluding settlement agreements in executory process. Examine the problems arising in the process enforce the court-approved settlement agreement.

Key words: executory process; agreement of lawsuit; arbitration process; judicial act; bailiff; debtor; creditor; executive actions; enforcement.

Заключение мировых соглашений сторонами в арбитражном процессе становится все более распространенным явлением по следующим причинам. Заключение мировых соглашений способствует установлению крепких экономических связей субъектов предпринимательской деятельности, поскольку позволяет сторонам достичь компромисса при исполнении конкретных обязательств. С одной стороны, мировое соглашение позволяет организации-должнику (должникам) существенно улучшить условия исполнения обязательства, например получить рассрочку уплаты денежных средств. С другой стороны, организации-взыскателю (взыскателям) заключение мирового соглашения позволяет быстрее получить исполнение обязательства.

Действующим законодательством предусмотрены гарантии защиты прав и законных интересов сторон при заключении и исполнении мировых соглашений. Наиболее эффективные гарантии связаны с исполнительным производством, поскольку исполнительное производство призвано в принудительном порядке обязать стороны выполнить неисполненные обязательства, а в отдельных случаях — обеспечить исполнение обязательства без участия стороны-должника.

Мировые соглашения в исполнительном производстве рассматриваются в двух случаях:

в случае неисполнения условия мирового соглашения и получения исполнительного документа на принудительное исполнение условий мирового соглашения (позволяет защитить права и законные интересы организации-взыскателя);

в случае заключения сторонами мирового соглашения на стадии исполнительного производства (наибольшим образом позволяет должнику определить способ и условия выполнения неисполненного обязательства).

Прежде чем исследовать отличительные черты, характерные для отношений в вышеназванных случаях, необходимо обратиться к характеристике и особенностям мировых соглашений.

Мировое соглашение представляет собой составленное в письменной форме соглашение о способах исполнения обязательств, являющихся предметом спора в суде.

Мировое соглашение влечет для сторон правовые последствия только с момента его утверждения судом. В случае заключения сторонами мирового соглашения и отказа в его утверждении оно правовых последствий для сторон не имеет, равно как и мировое соглашение, не представленное в суд.

В соответствии со ст. 141 АПК РФ мировое соглашение утверждается судом, в производстве которого находится дело. В случае если мировое соглашение заключено в процессе исполнения судебного акта, оно представляется на утверждение арбитражного суда первой инстанции по месту исполнения судебного акта или в арбитражный суд, принявший данный акт.

Мировое соглашение является примирительной процедурой, арбитражный суд должен способствовать урегулированию спора и заключению мировых соглашений.

Условия мирового соглашения определяются сторонами, они должны предусматривать способ исполнения обязательств, являющихся предметом спора. Сторонам следует обращать пристальное внимание на возможность принудительного исполнения условий мирового соглашения в случае его неисполнения другой стороной (сторонами). Так, например, не следует предусматривать в мировом соглашении условия о том, что сторона-должник обязуется подписать акт приема-передачи квартиры по договору инвестирования в срок не позднее определенной даты, невозможно исполнить это требование в случае уклонения стороны-должника от исполнения условий мирового соглашения в этой части. В этом случае следует предусмотреть исполнение данного обязательства следующим образом: сторона-должник обязуется передать инвестору по договору инвестирования квартиру в срок не позднее определенной даты. В этом случае возможно принудительное исполнение данного обязательства в случае отказа должника от его исполнения — путем принудительного изъятия имущества и передачи его взыскателю.

Стороны при заключении мирового соглашения не должны выходить за рамки заявленных требований. Однако на этот счет сложилась противоречивая судебная практика.

Так, в случае наличия в мировом соглашении условий, выходящих за рамки заявленных требований, суды разрешают данный вопрос исходя из установления правовой природы мировых соглашений.

Мировое соглашение имеет двойственную правовую природу, в соответствии с положениями процессуального законодательства (ст. 39 Гражданского процессуального кодекса РФ, гл. 15 АПК РФ, гл. VIII ФЗ от 26 октября 2002 г. N 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» ) мировое соглашение является одним из способов урегулирования спора.

СЗ РФ. 2002. N 43. Ст. 4190.

С другой стороны, мировое соглашение представляет собой гражданско-правовое соглашение (сделку), на которое распространяются нормы и принципы гражданского законодательства, а само мировое соглашение представляет собой волеизъявление сторон, направленное на возникновение, изменение, прекращение гражданских прав и обязанностей. Утверждая мировое соглашение, суд должен проверить совершаемую сделку на предмет ее соответствия действующему законодательству о сделках, в противном случае определение об утверждении мирового соглашения может быть обжаловано в суд как не соответствующее требованиям действующего законодательства .

См., например: Постановление ФАС Уральского округа от 8 июля 2011 г. N Ф09-3625/11 по делу N А60-11397/2011; Постановление ФАС Центрального округа от 22 декабря 2009 г. N Ф10-5629/09 по делу N А48-1896/2009 // СПС «КонсультантПлюс».

Сложилась и иная судебная практика. Так, некоторые суды полагают, что мировое соглашение не создает нового обязательства, а направлено на исполнение уже существующих обязательств. Таким образом, стороны не могут включать в мировое соглашение условия, выходящие за рамки существующих обязательств, в связи с чем у суда отсутствуют основания проверять условия мирового соглашения на предмет их соответствия законодательству о сделках . Мировое соглашение представляет собой процессуальное действие сторон, направленное на прекращение судебного спора, возникшего из определенных отношений .

См., например: Постановление ФАС Поволжского округа от 11 июля 2011 г. по делу N А55-4295/2011 // СПС «КонсультантПлюс».
См.: Постановление ФАС Московского округа от 17 июля 2008 г. N КГ-А40-6382-08 по делу N А40-62071/07-29-569 // СПС «КонсультантПлюс».

Представляется правильной позиция судов, полагающих, что мировое соглашение не является сделкой, поскольку не должно быть направлено на возникновение, изменение, прекращение правоотношений, а лишь определяет способ исполнения существующего обязательства. Арбитражный суд должен отказать в утверждении мирового соглашения, если его условия выходят за пределы заявленных требований и касаются прав и обязанностей сторон, не входящих в предмет рассматриваемого спора. Мировое соглашение должно быть направлено на урегулирование конкретного спора, суд не может выйти за пределы рассматриваемого спора при рассмотрении условий мирового соглашения.

Предпосылки заключения мирового соглашения (процедура медиации, по результатам которой может быть составлено медиативное соглашение, которое может утвердить суд в качестве мирового соглашения, договоренность сторон) не имеют существенного значения для его утверждения судом, поскольку условия мирового соглашения, согласования сторонами подлежат оценке судом.

Суд оценивает условия мирового соглашения и принимает решение об утверждении мирового соглашения либо об отказе в утверждении мирового соглашения. Статьей 139 АПК РФ определен исчерпывающий перечень оснований отказа в утверждении мирового соглашения, к ним относятся:

нарушение прав и законных интересов других лиц;

противоречие условий мирового соглашения закону.

Заключая мировое соглашение, стороны договариваются о порядке урегулирования спора. Заключение мирового соглашения способствует установлению между договаривающимися сторонами устойчивых отношений, способствует эффективности исполнения обязательств, установлению путем уступок и компромиссов наиболее выгодного и приемлемого для всех договаривающихся сторон способа исполнения обязательств. Заключая мировое соглашение, стороны выражают намерение исполнить нарушенное обязательство либо воздержаться от совершения каких-либо действий.

Однако во многих случаях условия мирового соглашения не исполняются, и законодательство РФ предусматривает различные способы защиты прав сторон в данном случае.

Следует отметить, что в мировом соглашении нужно устанавливать такие способы исполнения обязательств, которые в дальнейшем, в случае неисполнения условий мирового соглашения стороной, возможно будет исполнить в принудительном порядке.

Мировое соглашение, не исполненное добровольно, подлежит принудительному исполнению на основании исполнительного листа. Возможность получения исполнительного документа в случае неисполнения должником условий мирового соглашения предусмотрена ст. 142 Арбитражного процессуального кодекса РФ.

За выдачей исполнительного листа в данном случае в арбитражный суд может обратиться лицо, заключившее мировое соглашение. АПК РФ достаточно подробно регулирует порядок обращения в суд за выдачей исполнительного документа.

Так, в соответствии со ст. 319 Арбитражного процессуального кодекса РФ исполнительный лист на основании судебного акта, принятого арбитражным судом первой инстанции, выдается этим арбитражным судом. Таким образом, если мировое соглашение, условия которого не исполнены, заключено в арбитражном суде первой инстанции, за выдачей исполнительного листа стороне мирового соглашения, в отношении которой не исполнены условия мирового соглашения, достаточно обратиться в арбитражный суд, утвердивший мировое соглашение.

Исполнительный лист выдается после вступления судебного акта в законную силу. Определение об утверждении мирового соглашения подлежит немедленному исполнению, однако закон предусматривает возможность обжалования определения об утверждении мирового соглашения в суд кассационной инстанции. Исключением является определение об утверждении мирового соглашения в деле о банкротстве — оно не подлежит обжалованию в апелляционном порядке .

См.: пункт 35.4 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 22 июня 2012 г. N 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» // Вестник ВАС РФ. 2012. N 8.

Арбитражный процессуальный кодекс не устанавливает срок выдачи исполнительного листа. На практике срок выдачи исполнительного листа может составлять от нескольких дней до нескольких недель, что существенно нарушает права стороны, обратившейся за выдачей исполнительного листа. Часто должник, допустивший нарушение обязательств, заключает мировое соглашение, не имея намерения его исполнения. Поскольку в мировом соглашении устанавливается срок исполнения неисполненных обязательств, могут устанавливаться отсрочка, рассрочка исполнения обязательства, недобросовестные должники пользуются возможностью заключить мировое соглашение и в дальнейшем не исполняют его условия. При этом сторона, в пользу которой должны быть исполнены обязательства, может ожидать исполнительный лист на принудительное исполнение условий мирового соглашения продолжительное время, в течение которого обязательства по мировому соглашению не исполняются.

Исполнительный лист на основании судебного акта, принятого арбитражным судом апелляционной инстанции, арбитражным судом кассационной инстанции или Высшим Арбитражным Судом Российской Федерации, выдается соответствующим арбитражным судом.

В исполнительном листе, выдаваемом арбитражным судом в случае неисполнения условий мирового соглашения, должны содержаться сведения, установленные ст. 320 АПК РФ. При этом резолютивная часть определения об утверждении мирового соглашения должна включать условия мирового соглашения. Если мировым соглашением предусмотрена рассрочка исполнения обязательства, в исполнительном листе указываются сроки исполнения обязательства.

Следует отметить, что в случае неисполнения стороной условий мирового соглашения, утвержденного определением суда, взыскателю выдается исполнительный лист для принудительного исполнения условий мирового соглашения. Выдача иных исполнительных документов в этом случае не предусмотрена.

Исполнительный лист, выданный арбитражным судом в случае неисполнения условий мирового соглашения, может быть предъявлен к исполнению взыскателем:

в банк или иную кредитную организацию непосредственно взыскателем, при наличии денежного требования при этом взыскатель предъявляет исполнительный лист вместе с заявлением, в котором указываются: фамилия, имя, отчество, гражданство, реквизиты документа, удостоверяющего личность, место жительства или место пребывания, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), данные миграционной карты и документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации взыскателя-гражданина, либо наименование, идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации, государственный регистрационный номер, место государственной регистрации и юридический адрес взыскателя — юридического лица, а также реквизиты банковского счета взыскателя;

эмитенту, если он самостоятельно осуществляет деятельность по ведению реестра владельцев таких ценных бумаг, или держателю реестра, осуществляющему ведение реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг по поручению эмитента, либо депозитарию, осуществляющему учет прав на эмиссионные ценные бумаги должника, при условии, что взыскатель располагает сведениями об имеющихся на указанных счетах должника ценных бумагах, в случае если имеет место обязательство о списании с лицевого счета или со счета депо должника и о зачислении на лицевой счет или счет депо взыскателя эмиссионных ценных бумаг;

в организацию или иному лицу, выплачивающим должнику заработную плату, пенсию, стипендию и иные периодические платежи, если имеет место денежное требование, сумма которого не превышает двадцати пяти тысяч рублей;

в службу судебных приставов для принудительного исполнения условий мирового соглашения, указанных в исполнительном листе.

Таким образом, взыскателю предоставляется право определять, каким образом будет осуществляться принудительное исполнение мирового соглашения.

Обращение с исполнительным листом в банк или другую кредитную организацию целесообразно в случае наличия информации у взыскателя о денежных средствах, размещенных в данных организациях. В противном случае исполнительный лист может находиться в банке или в иной кредитной организации до тех пор, пока на счет должника не поступят денежные средства либо пока взыскатель не отзовет исполнительный лист.

Предъявление исполнительного листа эмитенту или держателю реестра ценных бумаг возможно в случае наличия соответствующих неисполненных обязательств. Данная категория дел ограничена по субъектному составу и характеру обязательств, поэтому не имеет широкого распространения.

Самыми эффективными в большинстве случаев являются обращение в службу судебных приставов и понуждение должника к исполнению условий мирового соглашения путем возбуждения исполнительного производства и проведения в его рамках исполнительных действий.

Принудительное исполнение судебных актов, в том числе определений об утверждении мировых соглашений в случае его неисполнения на основании исполнительного документа, возложено на Федеральную службу судебных приставов и ее территориальные органы .

Статья 5 ФЗ от 2 октября 2007 г. N 229-ФЗ «Об исполнительном производстве» // СЗ РФ. 2007. N 41. Ст. 4849.

Судебные приставы-исполнители наделены обширным кругом полномочий в целях принудительного исполнения судебных актов.

Деятельность судебных приставов в качестве главной цели направлена на претворение в жизнь основополагающей конституционной нормы, согласно которой каждому гарантируется судебная защита его прав и свобод (ст. 46 Конституции РФ) .

См.: Настольная книга судебного пристава-исполнителя: Учебно-практическое пособие / Под ред. В.А. Гуреева // СПС «КонсультантПлюс».

В зависимости от характера обязательств, не исполненных по мировому соглашению, исполнительные листы могут быть имущественного характера (в случае если не исполнены денежные обязательства и с должника подлежит взысканию денежная сумма) и неимущественного характера (в случае если должником не исполнены условия мирового соглашения о совершении определенных действий либо от воздержания от совершения определенных действий). Стоит отметить, что в случае если в исполнительном листе содержатся требования о передаче вещи, то такое требование об исполнении относят к требованиям неимущественного характера.

Для возбуждения исполнительного производства на основании исполнительного листа, содержащего требования об исполнении условий мирового соглашения, необходимо обращение взыскателя в соответствующий территориальный отдел службы судебных приставов с исполнительным листом и на основании заявления о возбуждении исполнительного производства.

Следует отметить, что обращение с исполнительным листом в службу судебных приставов позволяет взыскателю быстрее и эффективнее получить исполнение обязательств по мировому соглашению, во многих случаях даже без привлечения к этому должника.

Однако исполнительное производство может быть не только возбуждено в связи с неисполнением условий мирового соглашения, но и может быть прекращено в связи с заключением сторонами мирового соглашения на стадии исполнения судебного акта.

В соответствии со ст. 139 Арбитражного процессуального кодекса РФ стороны могут заключить мировое соглашение на любой стадии арбитражного процесса и при исполнении судебного акта.

Рассмотрение заявления об утверждении мирового соглашения, заключенного на стадии исполнения судебного акта, в арбитражном суде практически не отличается от рассмотрения заявления об утверждении мирового соглашения на стадии рассмотрения дела. Суд извещает стороны о месте и времени судебного заседания. В случае неявки одной из сторон или обеих сторон в судебное заседание суд разрешает вопрос о возможности рассмотрения заявления в отсутствие стороны (сторон).

В случае неявки обеих сторон и отсутствия от них заявления об утверждении мирового соглашения в их отсутствие суд вопрос о заключении мирового соглашения не рассматривает.

В случае неявки обеих сторон и наличия от них заявлений об утверждении мировых соглашений в их отсутствие суд рассматривает вопрос об утверждении мирового соглашения только при наличии таких заявлений от сторон, в которых будут указаны условия, на которых стороны ходатайствуют о заключении мирового соглашения.

В случае неявки одной из сторон суд рассматривает вопрос о заключении мирового соглашения только в случае поступления от неявившейся стороны заявления с указанием условий мирового соглашения и ходатайства о рассмотрении заявления в отсутствие этой стороны.

Мировое соглашение, заключенное на стадии исполнения судебного акта, должно по форме и содержанию отвечать требованиям, предъявляемым к мировым соглашениям:

мировое соглашение должно быть заключено в письменной форме;

мировое соглашение должно быть подписано уполномоченным лицом, при этом, если лицо действует на основании доверенности, в доверенности должно быть предусмотрено право на заключение мирового соглашения на стадии исполнения судебного акта. Как следует из практики арбитражных судов, самой удачной формулировкой в доверенности является предоставление представителю стороны по делу права на заключение и подписание мирового соглашения на стадии исполнения судебного акта.

К заявлению об утверждении мирового соглашения и прекращении исполнительного производства должны быть приложены копия исполнительного документа и справка судебного пристава-исполнителя, из которой было бы видно, что исполнительный лист предъявлен к исполнению и находится у него в производстве .

См.: Ерохина Т.П. Прекращение исполнительного производства (статья 43) // Постатейный комментарий к Федеральному закону от 02.10.2007 N 229-ФЗ «Об исполнительном производстве» / Под ред. О.В. Исаенковой. Саратов; Москва, 2009. С. 145.

Принимая решение об утверждении мирового соглашения, в определении об утверждении мирового соглашения, заключенного на стадии исполнения судебного акта, суд указывает, что этот акт исполнению не подлежит.

В случае утверждения мирового соглашения между взыскателем и должником исполнительное производство подлежит прекращению, о чем судебный пристав-исполнитель выносит постановление и отменяет все назначенные им меры принудительного исполнения, в том числе арест имущества, а также установленные для должника ограничения. В исполнительном документе судебный пристав-исполнитель делает отметку о полном исполнении требования исполнительного документа или указывает часть, в которой это требование исполнено.

При этом одновременно с вынесением постановления о прекращении основного исполнительного производства судебный пристав-исполнитель возбуждает исполнительное производство по не исполненным полностью или частично постановлениям о взыскании с должника расходов по совершению исполнительных действий и исполнительского сбора, наложенного судебным приставом-исполнителем в процессе исполнения исполнительного документа.

Исполнительное производство позволяет исполнить условия мирового соглашения в случае его неисполнения. В то же время на стадии исполнения судебного акта (иного, чем определение об утверждении мирового соглашения) стороны могут заключить мировое соглашение и изменить способ исполнения спорного обязательства.

Защита прав и интересов сторон в исполнительном производстве в достаточной степени гарантирована действующим законодательством. Однако при сложившейся практике возможно внести некоторые изменения, которые позволят повысить эффективность исполнительного производства, а значит, и эффективность исполнения условий мирового соглашения.

Так, в Арбитражном процессуальном кодексе РФ необходимо установить срок для выдачи исполнительного листа. Данная норма позволит стороне, в отношении которой не исполнены условия мирового соглашения, быстрее получить исполнительный лист и, соответственно, предъявить его для принудительного исполнения.

Кроме того, для ускорения исполнительного производства, а также для повышения эффективности исполнения судебных актов необходимо предоставить судебному приставу-исполнителю доступ к данным налоговых органов, органов Росреестра об имуществе физических и юридических лиц, о банковских счетах. Вместе с тем доступ необходимо предоставить таким образом, чтобы при проведении периодических проверок можно было выяснить, кто из приставов просматривал конкретную информацию. Это необходимо в целях пресечения злоупотребления предоставленными информационными данными. Для получения доступа каждому приставу-исполнителю нужно предоставить личный пароль для доступа в систему и установить ответственность, вплоть до уголовной, за злоупотребление приставом правом доступа к информационным данным. Внедрение подобных предложений позволит повысить эффективность принудительного исполнения условий мирового соглашения органами Федеральной службы судебных приставов.

Смотрите еще:

  • Ст 135 ук комментарии Статья 135. Развратные действия 1. Совершение развратных действий без применения насилия лицом, достигшим восемнадцатилетнего возраста, в отношении лица, не достигшего шестнадцатилетнего […]
  • Сроки давности по ст 155 коап рф Срок давности наказания по статьям 134, 135, 156, 155 УК РФ Срок давности уголовного преследования по статьям предусмотренным уголовным кодексом РФ 134, 135, 156, 155 Ответы юристов […]
  • Кредит под залог земельного участка краснодар Деньги под залог земельного участка, без поручителей от 1 года до 25 лет Кредит под залог земельного участка Вы хотите получить кредит под залог земельного участка в Краснодаре? […]
  • Как начислить премию уволенному работнику Увольнение работника: годовая премия Положена ли годовая премия уволенному сотруднику. Согласно критериям, установленным в компании, работник имеет право на вознаграждение по итогам года. […]
  • П1 ст 134 гпк Комментарии к СТ 134 ГПК РФ Статья 134 ГПК РФ. Отказ в принятии искового заявления Комментарий к статье 134 ГПК РФ: 1. В комментируемой статье содержится исчерпывающий перечень оснований […]
  • Возвращение иска гпк рф Статья 135. Возвращение искового заявления Статья 135. Возвращение искового заявления См. комментарии к статье 135 ГПК РФ 1. Судья возвращает исковое заявление в случае, если: 1) истцом не […]
Закладка Постоянная ссылка.

Обсуждение закрыто.